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发布时间：2025-04-08 03:33:27
| 内控岗位年初工作计划 大家新年好呀。\n刚过完年回来我领导就让我写了个2025年内控工作计划，每一项工作都具体分解到每个季度。\n我提供一个思路给各位作为参考。\n————————————————\n公司内控岗位年初工作计划内容\n主要职责是确保公司运营的合规性、风险管理和内部控制的完善。具体工作包括\n一、体系建设\n（一）制度制定\n①新制度建立。根据业务板块分析是否存在制度管理空白区域；\n②老制度修订。对现有制度内容与实际执行进行对比，对部分内容进行修订；\n（2）流程优化\n梳理整个公司/所在事业部一二三级流程，关注现有流程内容是否清晰，是否需要优化。\n \n二、风险管理\n（一）定期抽查\n①对新建立制度/流程进行抽查；\n②对系统数据、操作流程、附件内容进行抽查；\n（二）专项预警\n①如业务层面应收账款专项追踪与分析；\n②如新系统上线，可以做一个系统风险专项，关注系统数据真实性、流程衔接性等方面；\n \n三、合规管理\n（一）内/外审问题追踪\n①关注各部门整改情况，形成定期追踪；\n②与内审、法律、财务部门沟通日常发现的操作性问题，即使追踪解决；\n（二）合规培训\n①对新制度、新系统的建立进行（辅助）培训；\n②对审计发现问题、风险进行培训，提升合规意识\n————————————————\n以上内容只是一个大纲，具体大家还是要结合公司情况、业务板块、内控部门全年计划去制定内控岗位的具体工作，最好是以excel方式呈现（方便后续记录进展），建议分解到具体季度。\n#内控 #内部审计 #工作计划 #内控管理 #内审 |
